2020年，中國(guó)中鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)中鐵）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的決策部署，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)管理，圍繞董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的職能定位，出臺(tái)《中國(guó)中鐵股份有限公司董事會(huì)提案管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《提案管理辦法》），從強(qiáng)化提案的合法性、規(guī)范性、實(shí)用性“三性”著手，加強(qiáng)公司董事會(huì)建設(shè)，進(jìn)一步提升董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)各治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　突出合法性，確保董事會(huì)依法合規(guī)

　　依法合規(guī)是董事會(huì)運(yùn)作的基礎(chǔ)，也是公司治理的底線。中國(guó)中鐵從央企控股滬港兩地上市公司的定位出發(fā)，將《公司法》、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定融入《提案管理辦法》，并結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，確定了提案的合法性要素。一是提案主體合法。確定了7類董事會(huì)提案人，即董事長(zhǎng)、代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事、二分之一以上獨(dú)立董事、總裁、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)。二是提案內(nèi)容合法。嚴(yán)格遵循“未經(jīng)法律合規(guī)審核、議題不上會(huì)”原則，提案前先由公司法律部門(mén)進(jìn)行合法合規(guī)性審查，再經(jīng)“董事會(huì)辦公室、董事會(huì)秘書(shū)、董事長(zhǎng)”進(jìn)行三級(jí)初步審查。同時(shí)，請(qǐng)公司境內(nèi)外法律顧問(wèn)進(jìn)行證券合規(guī)審查，確保符合證券監(jiān)管規(guī)定。三是提案提交和處理時(shí)限合法。明確定期會(huì)議召開(kāi)前10日，臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)前5日，必須向全體董事、監(jiān)事送達(dá)提案，原則上不得延遲提交提案，確保審閱時(shí)間充分。對(duì)于公司股東、監(jiān)事會(huì)、外部董事提交的臨時(shí)提案，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在收到提案后10內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，切實(shí)維護(hù)提案人合法權(quán)益。四是提案信息保密和披露合法。嚴(yán)格涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密管理，將所有參與或接觸人員納入內(nèi)幕信息知情人，提示保密義務(wù)，并在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)發(fā)布公告，履行信息披露義務(wù)。

　　突出規(guī)范性，推動(dòng)董事會(huì)規(guī)范有序

　　中國(guó)中鐵董事會(huì)對(duì)提案上會(huì)的全鏈條進(jìn)行了梳理和規(guī)范，形成了董事會(huì)提案的規(guī)范性要素。一是規(guī)范會(huì)議安排。每年年初按上市公司定期報(bào)告的披露時(shí)限，制訂發(fā)布董事會(huì)年度會(huì)議計(jì)劃，確定4次定期會(huì)議的具體日期，計(jì)劃內(nèi)的臨時(shí)會(huì)議盡可能量化到周。在會(huì)議計(jì)劃中，明確每次定期會(huì)議必審議案清單。董事會(huì)會(huì)議時(shí)間的規(guī)范化，提高了黨委會(huì)、總裁辦公會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及子公司決策會(huì)議等相關(guān)會(huì)議的計(jì)劃性。二是規(guī)范議案征集。董事會(huì)辦公室在定期會(huì)議召開(kāi)前30日、臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)前15日向全公司發(fā)出征集議案通知，并分別在會(huì)前12日和7日截止征集，為制作董事會(huì)資料預(yù)留出合理時(shí)間，以確保提案提交有序、制作有序、送達(dá)有序。三是規(guī)范審議前置程序。依照決策權(quán)限規(guī)定，未按要求履行前置程序的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)不得提交董事會(huì)。未經(jīng)獨(dú)立董事事前認(rèn)可的重大關(guān)聯(lián)交易、聘用/解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所等特殊事項(xiàng)不得提交董事會(huì)。未按照要求經(jīng)董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)討論的事項(xiàng)不得提交董事會(huì)。四是規(guī)范匯報(bào)主體。提案匯報(bào)人原則上為分管領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人，強(qiáng)化經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告工作的意識(shí)，增進(jìn)外部董事與經(jīng)理層的互動(dòng)交流。由部門(mén)正職匯報(bào)的提案，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)列席董事會(huì)會(huì)議，就相關(guān)提案接受董事的質(zhì)詢。五是規(guī)范審議與表決程序。董事會(huì)提案需經(jīng)與會(huì)董事充分審議，嚴(yán)格遵守“一人一票、一事一決、逐項(xiàng)書(shū)面表決、外董監(jiān)票”的表決程序。未征得全體董事一致同意,不得就會(huì)議通知中未包括的提案進(jìn)行表決。提案內(nèi)容不具體、不明確或不充分需緩議。

　　突出實(shí)用性，提升董事會(huì)決策質(zhì)量

　　針對(duì)各類提案特點(diǎn)，《提案管理辦法》規(guī)定了1個(gè)提案通用格式和11個(gè)具體類別格式，形成了提案的實(shí)用性要素。一是有助于全面了解提案內(nèi)容。提案格式中包含了提案背景及概況介紹、必要性與可行性分析、需關(guān)注的重要事項(xiàng)、對(duì)公司影響的量化分析、前置程序落實(shí)情況、決策的依據(jù)、決策的具體事項(xiàng)等7個(gè)方面的內(nèi)容。統(tǒng)一提案格式、使用內(nèi)容要素指引，確保提案事項(xiàng)明確、論證充分、風(fēng)險(xiǎn)揭示到位、決策要求具體。二是有助于董事會(huì)科學(xué)決策。針對(duì)不同董事會(huì)提案類別明確了12類會(huì)議決策的輔助資料，如基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的項(xiàng)目可研報(bào)告，人事任免類必備的干部任免審批表和個(gè)人簡(jiǎn)歷，對(duì)外擔(dān)保類需要附主債務(wù)合同、擔(dān)保協(xié)議、反擔(dān)保情況等。三是有助于引導(dǎo)提案人、業(yè)務(wù)部門(mén)以及子公司管理行為。各類提案格式細(xì)化了相關(guān)人員對(duì)管理、投資、重組、擔(dān)保等事項(xiàng)的關(guān)注點(diǎn)，引導(dǎo)其對(duì)提案的必要性、可行性進(jìn)行充分研究思考。推行“公司影響量化分析”，不僅要考慮決策事項(xiàng)對(duì)自身的影響，還要對(duì)中國(guó)中鐵全局的影響進(jìn)行量化分析，強(qiáng)化大局觀。四是有助于履行上市公司信息披露義務(wù)。為了確保信息披露內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確、依據(jù)充分，公司按照上海證券交易所的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在提案格式中明確了需要披露的重大事項(xiàng)，從而有效銜接決策與信息披露，引導(dǎo)董事從證券監(jiān)管關(guān)注點(diǎn)、維護(hù)全體股東利益角度進(jìn)行審慎決策。

　　下一步，中國(guó)中鐵將貫徹落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)部署，加快推進(jìn)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，不斷完善董事會(huì)建設(shè)各項(xiàng)制度，持續(xù)增強(qiáng)董事會(huì)行權(quán)能力，切實(shí)提高科學(xué)決策質(zhì)量，繼續(xù)探索國(guó)有控股上市公司完善公司治理的有效途徑方式。（素材來(lái)源：國(guó)資委官網(wǎng)）